심방직 주식유한회사 공고

코드: 00045, 200045 증권 약칭: 심방직 A, 심방직 B 공고번호: 2012 -31

심천시 방직 (집단) 주식유한공사는 최근 5년간 증권 감독부서와 거래소에 대한 감사 조치 및 정정 상황을 취한 공고

본사 및 이사회 전체 회원 정보가 내용의 진실과 정확함과 정확함은 허위 기록과 오도성 진술이나 중대한 누락을 보장합니다.

심천시 방직 (그룹) 주식유한회사 (이하 ‘회사 ’가 1994년 상장된 이래 ‘회사법 ’, ‘증권법 ’, ‘선전증권거래소 주판 규범 운영 안내 ’ 및 중국 증권감독 등 감독부서의 규정과 요구와 관련해 법인 치리 구조의 완벽을 규범, 규범회사 경영을 규범으로 지속적으로 규범으로 발전할 수 있게 했다.

현재 발행 감사 요구에 따라 회사의 최근 5년간 증권 감독 부서와 거래소에 의해 감사 조치와 개정 상황을 공고합니다.

중국 증권감독 관리위원회 심천감독국 (이하 선전 증감국)은 2009년 8월 25일부터 회사에 현장검사를 진행해 주된 내용은 2006년 이래 회사 치리 ·정보 ·재무 관리 ·회계 심사 등 측면에서 진행된 상황이다. 2009년 12월 22일 선전시방직 (그룹) 지분 현장 검사에 대한 감사 의견 (심증국 회사 글씨 2009 90호, 이하'감독관 의견'을 구축했다.

회사는 《감독 의견 》에서 지적한 문제와 개정 요구에 대해 조항 대조검사를 실시하여 상응하는 정정비 조치를 제정했다. 2010년 1월 21일 제4회 이사회가 심천증권국 현장에서 문제를 조사하고 개정조치를 검토한 전문회의는 《심천 감독국 현장에서 발견 문제의 정비 조치 》를 통과했다. 2010년 3월 26일 제4회 이사회 제28회 회의를 열어 《선전 감독국 현장에서 발견 문제의 정결 》을 심의했다.

회사 가 존재하는 주요 문제 를 다스리다

(1) 회사 독립성 부족

[문제가 있다!]

회사 회장, 사장은 지주 주주주주가 임직하지 않았지만 지주주주주심천으로 고소한 《선전시 투자지주 유한회사 기업의 연도 경영실적 고과 실적을 고과해 방법을 검토하고 성과급과 장려연봉을 검토했다.

회사 이사회 임금 심사위원회는 회장, 사장급 방안에 참여하지 않았다.

상장회사 치리준칙 제223조 상장회사 직원들이 주식주주들의 규정과 회사 《이사회 보수 심사위원회 업무조례 》의 7조 임금 심사위원회 직책에 관한 규정에 부합되지 않는다.

[정비 수행 상황...]

회사는 2009년 12월 11일 제4회 이사회 제25회 회의를 열어 봉급 심사위원회에서 제안한 《이사임금관리 방법 》과 《고급 관리자 임금 심사 관리 방법 》, 회사 이사장, 사장 등 고관인의 임금 표준, 심사 기준과 고과심사 의거와 심사 방법을 심의했다. 2009년 12월 29일 2009년 제2차 임시주총회를 열고 《이사임금관리 방법 》을 심의했다.

이상 제도의 수립과 집행, 규범과 이사 및 고급 관리자들에 대한 보수 고과 관리를 완벽하게 했다.

(2)'삼회 '운영 문제

1, 이사회심위원회는 충분히 이직되지 않았다.

[문제가 있다!]

회사 이사회심위원회는 내부 심사 제도, 내부 규제 및 그 실시 심사 및 감사 실시, 회사 내부 심사 위원회 보고서 내부 심사 계획, 심사 보고서, 추적 검사 등 내부 심사 업무 상황에 부합되지 않고, 상장회사 치리 준칙 제50조 심사위원회에 관해 심사, 내부 심계 제도, 내부 통제제도, 내부 통제제 및 그 실시 직책 규정 및 회사 《이사회심위원회 업무조례 》제8조 심사위원회 직책에 관한 규정에 부합되지 않았다.

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[정비 수행 상황...]

회사는 2009년 11월 2일 이사회 4회 24회 회의를 열고'회사 부서 설치에 관한 의안을 심의했다'는 재무심사 부분에서 설립해 단독 심사를 진행했다. 2009년 12월 11일 이사회 4회 25회 회의를 열어'임임의부 담당자 의안'을 심의했으며, 회사 내부 심리 제도를 통과했다.

이 같은 개정을 통해 기구 설치와 책임자 차원에서 감사위원회 이직에 필요한 정보소통과 집행 채널, 감사부는 감사위원회의 직접적인 지도 아래 업무를 전개해 감사부와 감사위원회의 효과적인 소통을 확보했다.

심사위원회는 현재 《이사회심위원회 업무조례 》의 요구에 따라 직책을 이행해 회사 내제어체계 건설, 연보 심사, 중점 투자 항목 추적심사 및 자금전항 심사 등을 엄격히 감독하고 전문적인 의사를 제시하고 있다.

2, 회장 임금 미이행 절차

[문제가 있다!]

회사 2004년 주주총회 회장의 기본연봉은 12만원으로 2008년부터 24만원까지 증가해 이 임금 변경 사항에 대해 회사는 주주총회의 심사 절차를 이행하지 않고, 318조, 제18조, 주주주총대회에 관해서는 이사 보수 사항을 결정할 규정이다.

[정비 수행 상황...]

회사는 2009년 12월 11일 제4회 이사회 제25회 회의를 열어 《이사임금관리법 》을 심의하여 이사장의 기본 연봉 기준은 24만원으로, 회사 2009년 2차 임시주주총심의 통과를 거쳐 통과되었다.

3. 자회사 중대 투자 사항 결정 절차 불규칙 이행

[문제가 있다!]

2008년 6월 30일까지 공사는 심천시 심천시 심방 레케광전자 소재 유한회사 (현명 선전시 성파 광전과학기술 유한회사, 이하는 ‘심방낙케케케케트 ’(47.95%의 지권을 가지고 있으며, 회사는 자회사를 합병신고서 범위에 포함한다.

2008년 5월 심방 악케이트 주주주회 심의는 총 투자 약 7600만원의 2기 개축 사업을 통해 투자금액은 2007년 회사의 심사를 거쳐 총 자산 6.81억원의 10%를 넘겼지만, 회사가 상술하는 중대 사항을 회부하지 않고 임시 공고의 의무도 이행하지 않고 < 회사 장정 > 제1116조 < 선전증권거래소 주식 상장 규칙 > 제7.8조 및 9.2조에 대한 임시 정보에 대한 규정을 제시하지 않았다.

[정비 수행 상황...]

2008년 심방낙케이 주주주회 심의에서 2기 개축 프로젝트 재건을 확정했을 때, 라케그룹은 심방낙케의 52.05% 지권을 보유하고 있으며, 회사는 심방낙케이 47.95% 지권만 갖고 있으며, 회사는 심방낙케를 합병신고에 넣지 않았다.

관련 법규에 대한 이해적 차이로 회사는 지주 비율에 따라 투자액에 따라 이 투자 행위를 발행인 이사회 심의를 제출할 필요가 없다.

2009년 6월, 회사가 심방낙케를 인수한 나머지 52.05% 지분을 인수한 후, 심방낙케는 회사의 전체 자회사가 되었다.

2009년 9월 이사회 전략기획위원회는 2기 개축 프로젝트의 구체적인 상황을 진지하게 연구했다. 10월 22일 조정 후 프로젝트 건설 방안을 회사 이사회 4회 23회 회의 심의를 제출해'심방낙케케이2기 개축 프로젝트 건설 방안 개설 방안의 결의를 형성했다'는 회사 이사회가 최신 상황에 따라 이사회 결정 절차를 이행하였다.

(3) 지주 주주에게 미공개 정보를 전달하다

[문제가 있다!]

회사는 매달 ‘월도 주요 재무지표 속보 ’, ‘비용 집행 환어음 ’, ‘현금 유량환어음 ’, ‘비경영성 손해 환율 환율 환어음 ’ 등을 공개하지 않은 재무정보를 공개해 ‘상장회사 정보 노출 관리 방법 ’의 두 번째 정보에 대한 정보에 대한 의무자들은 모든 투자자에게 정보를 공개해야 한다.

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[정비 수행 상황...]

이 문제는 회사가 국유 자산 관리 관련 규정을 집행하기 때문이다.

이에 대해 미공개 정보인지인 범위, 규범 정보 전달 절차를 엄격히 통제하고, 내막 정보정보정보정보정보정보정보정보정보정보보관서류 외에도 지주주주주주가 내놓은'미공개 정보 관리 공약 강화'도 취득했다.

비공개 정보에 대한 관리를 더욱 강화하기 위해 회사는 2009년 10월 22일 제 4회 이사회 제223회 회의를 열어 《내막 정보지인등록제도 》를 통과했다.

또 공평정보에 따라 원칙을 밝혀 연간 대주주에게 연간 실적 속보와 함께 연간 실적 속보를 공개했다.

(4) 내부 감사 업무가 완벽하지 않다

1, 내부 감사원 은 독립성 이 부족하다

[문제가 있다!]

회사에서는 내부 감사 부문을 설립하지 않고 내부 심사 업무는 재무부가 맡으며, 내부 감사 업무에 종사하는 두 명의 인원이 동시에 다른 재무 업무를 맡으며 ‘회사 장정 ’ 제190조에 부합되지 않는다.

[정비 수행 상황...]

회사 내심 업무는 재무감사부에 설립된 심계 작업팀이 맡으며 2009년 11월 2일 회사 이사회 4회 24회 회의심의를 거쳐 《조정사 부문에 관한 의안 》을 통과해 심계부를 설립했다. 2010년 7월 12일 회사 이사회 5회 3회 회의심의를 거쳐 《임임의부 경리 》를 통과했다.

현재 회사는 독립, 전직 내부 감사 부문을 설립하고, 감사부 매니저를 채용해 전직 감사원 3명을 배치했다.

2, 내부 감사 범위 전면

[문제가 있다!]

회사 내부 감사 사항은 자사 담당자 이임 감사와 자산 부채 심계에 주로 중점을 두고 내부 통제 제도와 그 집행 상황에 부합되지 않아 회사 내부 감사 제도에 부합되지 않는 10조 내부 심사 직책은 사내 내부 통제 제도에 대한 설립, 건전과 집행 상황에 대한 감사 규정을 포함한다.

[정비 수행 상황...]

회사 감사부는 회계위원회의 감독지도하에서 연초 당년의 내부 감사 계획을 세우며 계획에서 내부 감사 내용과 시간, 책임자 등을 명확하게 하고, 매년 연말 심사위원회에 내부 감사 업무보고를 제출하고, 감사위원회 감독이 집행해 회사 내부 감사 제도를 전면 낙실했다.

현재 감사부는 《내부 감사 제도 》의 요구에 따라 주요 이직 상황은 다음과 같다.

(1) 내부 컨트롤 건설: 기업 내부 컨트롤

‘기업 내부 제어 응용 안내 ’의 요구는 회사 본부 및 산하 기업이 내통제 체계 건설을 전면적으로 추진해 업무 프로세스 관리를 강화해 중대한 업무 벤처를 강조해 벤처를 도발하고 내정을 중심으로 컨트롤, 프로모션을 유대, 제도를 기반으로 하는 내부 컨트롤 시스템을 세웠다. 2011년 9월 30일 ‘내제어 수첩 (시운전판)’을 공식적으로 발표하며 10월 1일부터 시행된다.

(2) 내부 감사 업무: a. 중점 프로젝트를 전개하는 중 추적 감사 업무다.

TFT -LCD 를 통해 편광영화 프로젝트를 진행하는 항목에서 추적 감사 범위를 통해 모집 자금 사용, 공사 및 장비 모집 입찰, 공정 변경 심사 절차, 계약 약정 지불 등의 내용을 포함해'TFT -LCD 프로젝트 추적 검사 보고서'를 형성하고 프로젝트 운영 과정에 존재하는 위험을 회피하고 있다. b. 경제 책임 감사 업무를 잘 한다.

대자회사의 경제 책임감사를 통해 문제를 발견하고 계속 진입검사를 계속하고 기업의 운영 관리를 더욱 규범한다. c. 자금전항 심사 업무를 모집한다.

‘회사모집자금관리제도 ’의 규정에 따르면 분기 모금자금의 사용 상황에 대해 전문적인 심사를 진행하여 《회사 모금과 실제 사용상황 》을 형성한다.

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3. 내부 감사 의견의 추적 실종

[문제가 있다!]

회사가 완벽한 메커니즘을 형성하지 못한 내부 심의 정비 상황에 대해 후속 검사를 진행하여 개선에 대한 추적 사실에 부실하다.

[정비 수행 상황...]

회사는 2009년 12월 11일 이사회 4회 25회 회의를 열어 〈 내부 감사제도 〉 개정에 관한 의안을 심의했다. 심계 의견에 대한 추적 착실 절차를 늘려 심사 부처에 대해 경계층 서면보고서를 통해 경영층이 경영 관리부, 재무부 등 관련 부처에 대한 추적 사항을 심의하여 정리 보고서를 작성해 회사 경영층을 인정한 뒤 심사위원회에 제출한 것으로 조사됐다.

둘째, 재무 관리와 회계가 존재하는 주요 문제

(일부 회계 정책, 회계 추정, 집행 불일치

[문제가 있다!]

자회사 심방악케는 건물 건물에 대해 25년 계획에 따라 감가상각을 올리지만, 회사 연도 보고서는 생산용 건물을 각각 35년, 40년, 상각 감가상각, 회계가 부정확할 것으로 예상된다.

회사는 2007년 연도보고서에 장부 계산이 나쁜 빚을 내서 준비하는 회계정책을 “ 외상금의 중대한 응수금은 단독 감가테스트를 진행하고, 단항금액이 적은 금액과 단독 테스트 후 감액을 발견하지 못했다 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …

계좌 분석법에 따라 계출을 진행한다. 하지만 자회사 안휘 화붕 방직 유한회사는 2007년 장부 계산 계산 대출 준비에 대비해 계산금 대금 대금 부과에 대한 분류가 아닌 모든 장부 금액의 0.5%에 대한 나쁜 계산 준비에 부합되지 않고 회사의 회계정책에 부합되지 않는다.

[정비 수행 상황...]

자회사 심방악케는 2009년 6월 합병신고서 범위에 합병신고를 한 것으로 추정되며 회계는 이미 2009년 연보에서 시정하였다. 안휘화 화붕직 유한공사는 2008년부터 다른 동양도청부 경영을 거쳐 원가법에 의한 채산으로 다시 합쳐 보고하지 않았다.

현재 회사는 이미 회계 정책에 따라 회계 실무처리를 엄격히 하고 있다.

(2) 원가 계산은 배율 원칙에 부합되지 않는다

[문제가 있다!]

회사의 물업관리, 임대 수입은 회사의 주영업무수입이지만, 공업생산업체 공장에서 발생한 비용을 주영업무원가를 계입하고, 기타 부동산 관리, 임대 관련 원가 비용은 투자성 부동산 감가상가 비용 등 모두 계입 기간 비주영 업무비용은 소득 비용에 부합되지 않는다.

[정비 수행 상황...]

회사는 현재 원가 배비 원칙에 따라 투자성 부동산을 투자하는 감가상각과 보수비용을 주영 업무원가에 계입한다.

(3) 장부 수금 나쁜 빚 마련 계획은 규정에 부합되지 않는다

[문제가 있다!]

2009년 9월 30일까지 강서현란한 선업 유한 회사 (이하'강서현화') 1438.90만원의 비용을 받고, 회사는 2008년 말 이 금액에 대해 309.16만원의 나쁜 빚을 마련했다.

강서현란은 원래 회사 지주 63.87%, 2008년 말 순자산은 -62만원, 적자 55만 원, 2009년 6월, 회사는 2만원으로 강서현란한 주권을 양도했다.

회사는 2009년 3분기 보고서를 편성할 때 이 금액 감가 테스트를 하지 않았고, 기업회계준칙 22번 금융공구 확인과 계량 관련 규정에 부합되지 않았다.

[정비 수행 상황...]

강서의 현란한 수금은 2009년 12월 감가 테스트를 했다.

금액을 회수할 수 있는 기초에 따르면 회사 제4회 이사회 제25회 회의심의는'현란사 대금계 자산 감량 준비에 대한 의안을 통과했다'는 강서현란에 대한 금액을 회수할 수 있는 판단에 따라 2008년 309만 위안의 빚 채취 준비에 기반으로 677만원, 합계 인계자산 감치 대비 986만원을 마련했다.

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(4) 산하 자회사 관리와 통제 결함

[문제가 있다!]

회사 자회사 심천시 미백 년 의류 유한회사 (이하 미백 년)의 구매, 판매, 생산 등의 내부 통제와 관리 결함.

창고에 전직이 없는 관리인과 재고기록이 없다면 원자재는 각 작업장에 발송되고, 제품의 원가를 정확히 계산할 수 없는 것이 아니라 판매가의 일정한 비율에 따라 비용을 확인하고, 관련 계약서, 대장 등 원시 자료가 완결되지 않는다.

미 백 년 이 같은 문제 는 2002년 성립 이래 줄곧 존재 했 다. 회사 는 2009 년 5 월 내부 감사 발견 이후 이 같은 문제 를 미 백 년 새 재무 책임자 에게 새로운 재무 책임자 를 파견 해 점차적 규범 을 시행 했 다.

회사 대자회사의 관리와 통제의 결함.

[정비 수행 상황...]

미 백 년 존재 의 문제 에 대해 이하 정정 = 구매 · 판매 · 생산 등 방면 의 내부 제어, 배치 전직 의 재고품 관리원 과 재고품 수송 상황 을 기록 하 고 원자재 수발 실체 창고 를 완벽 한 계량 검수 및 각종 원시 기록 관리 를 실제 소모 생산 비용 을 합리적 으로 분담하여 제품 원가 를 정확하게 계산 했 다.

한편, 회사는 2급 기업에 대한 관리와 통제를 전면적으로 빗고, 2급 기업의 구매, 생산, 판매 등의 내부 통제를 독촉하여 기업의 관리 수준을 향상시키는 것을 촉진했다.

회사는 이미 이하 조치를 취해 2급 기업에 대한 관리를 강화하였다.

1, 2급 기업 지배인 보고서 제도 강화, 기업정보 상보 관리 제도 실시, 이 두 제도의 집행을 통해 수시로 기업의 경영 상황을 파악, 곧바로 경영 문제를 발견, 산하 자사에 대한 효과적인 감시를 실현 할 수 있다.

2, 연영사에 대해 외부 지배인 기업의 경영 관리를 제때에 감시하고, 외파 사장은 매달 이 기업의 현재 경영 상황에 대해 보고하고 미래의 경영 형세에 대해 예측하고 경영 위험에 대해 제시했다.

기업의 경영 상황을 제때에 파악하여 대련 기업의 감독 관리를 실현하다.

3. 정기와 부정기 심입 기업 조사 연구, 기업 피드백 정보 에 따라 현재 존재 문제 발견, 제때 알람, 개선 요구 를 제기 했 다.

재무 회계 기초 작업의 주요 문제

(1) 회계 채산 기초 작업이 불규칙하다

[문제가 있다!]

회사의 대자회사의 회계 기초 업무 관리가 제대로 되지 않아 자회사의 회계 채산 기초 작업이 약하여 비교적 불규칙한 상황이 존재한다.

만약 건설 공정미제전고정고정자산을 전통상상상상상상상증무복원원원원원서명서명하지 않았거나, 일부 중요한 원원원원증명증명증미부부부부부부부부적적적적적적적적적착착착착고정고정고정고정자산을 이계계계부부부부부부부부부부부비비비비비비비비비비비비비비비비상중요원원원원원원증명증명증명증명증명증미부부부부부부재재재부부부부부부부부부부부재재재재재부부부부부부부부부부부부부회회회회회계비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비비불규칙 등등.

[정비 수행 상황...]

회회회회회계기초업무에 대한 문제를 높이 중시해야 할 회사는 재정부 회회회계기초업무규규규규규규규규규규규규규규규규규규규규를 엄격엄격엄격히 처리회회회회회회회회회회회회회회회회회회회회회회기초업무업무업무업무업무업무업무업무업무업무업무업무업무업무업무처리처리처리처리처리처리업무처리처리업무처리처리업무처리처리업무처리처리처리업무처리처리업무업무를 중시하고, 20092009년선전선전선전선전선전선전선전 ( 선전선전선전선전 ( 선전선전선전선전선전회회회회회회회회회회회회회회회회계기초업무업무업무를 요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구요구사항사항사항사항사항사항사항사항사항사항사항사항사항사항사항사업의 규범화 수준.

(2) 재무 정보 시스템 관리 및 통제

[문제가 있다!]

회사 및 자회사들은 모두 재무부문에 독립하지 않은 전문정보시스템 관리자가 아니라 한 회계원이 정보 시스템 관리자를 담당하고, 한 사람이 전체 정보 시스템의 권한을 갖고 내부 통제에 부합되지 않는 기본적인 요구를 가지고 있다.

회사의 재무 정보 시스템 증감 사용자, 사용자 권한을 변경하는 권한은 서면의 비준파일, 권한심사 비준과 관리의 결함.

회사는 정보 시스템의 운영 로그 등 데이터베이스 데이터베이스 데이터베이스 데이터베이스 데이터에 대해 백업, 정보시스템의 사용에 필요한 모니터가 부족하다.

[정비 수행 상황...]

회사는 재무 부문 외에 독립된 시스템 관리자를 설치하고, 회사 컴퓨터 관리자가 시스템 관리자를 담당하고, 관리자가 비준한 서면 신청에 따라 사용자 권한을 늘리고 재무 정보 시스템에 대한 감시를 강화하고, 정보 시스템의 조작 로그 등 정보창고 데이터를 제때에 백업한다.

회사는 이미 ERP 시스템을 세워 재무 관리 모듈을 늘리고, 모자회사 인터넷 실현, 회사의 재무 정보화 수준을 높였다.

2009년 8월 선전 감독국은 회사 현장 검사소에 대해 감사의 의견을 제기하였으며 회사는 이미 2010년 3월 모두 완료되었다.

개정 후 회사 관리의 실제 상황은 중국 증권감독회가 발표한 상장회사 치리 규범성 문서의 요구와 기본적으로 일치한다.

이 문제를 제외하고는 최근 5년간 증권 감독부서와 거래소에서 감사 조치를 취하는 상황이 없다.

특별히 공고하다.

시방직 주식회사

이사회

년 7월 20일